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“3.15”打非防非投资者保护宣传活动
“3.15”打非防非投资者保护宣传活动
- 分类：“3.15”期货投资者教育专栏
- 作者：
- 来源：
- 发布时间：2019-03-18 09:18
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【概要描述】一、涉及非法期货活动信息传播的主要途径（一）通过设立或者仿冒网站、利用社交媒体或者手机应用软件等传播；（二）利用广播、电视、报刊、杂志等媒体传播；（三）通过电话、短信、熟人介绍、传单等方式传播；（四）以期货培训、投资者报告会、期货沙龙、专家讲座等名义散布；（五）其他传播途径或者方式。二、案例分析案例一：通过对赌平台买卖“现货贵金属” 广东国龙公司与多家交易平台约定，由交易平台提供平台，以“现货交
“3.15”打非防非投资者保护宣传活动
【概要描述】一、涉及非法期货活动信息传播的主要途径（一）通过设立或者仿冒网站、利用社交媒体或者手机应用软件等传播；（二）利用广播、电视、报刊、杂志等媒体传播；（三）通过电话、短信、熟人介绍、传单等方式传播；（四）以期货培训、投资者报告会、期货沙龙、专家讲座等名义散布；（五）其他传播途径或者方式。二、案例分析案例一：通过对赌平台买卖“现货贵金属” 广东国龙公司与多家交易平台约定，由交易平台提供平台，以“现货交
- 分类：“3.15”期货投资者教育专栏
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- 发布时间：2019-03-18 09:18
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一、涉及非法期货活动信息传播的主要途径
（一）通过设立或者仿冒网站、利用社交媒体或者手机应用软件等传播；
（二）利用广播、电视、报刊、杂志等媒体传播；
（三）通过电话、短信、熟人介绍、传单等方式传播；
（四）以期货培训、投资者报告会、期货沙龙、专家讲座等名义散布；
（五）其他传播途径或者方式。
二、案例分析
案例一：通过对赌平台买卖“现货贵金属”
广东国龙公司与多家交易平台约定，由交易平台提供平台，以“现货交易”为依托，采用标准化合约、做市商集中交易、T+0双向交易、高杠杆、保证金强制平仓等期货交易方式作为交易规则，由广东国龙提供商品，招揽投资人在平台上向广东国龙买卖“现货贵金属”，投资人在交易平台的买单和卖单都由广东国龙接单，从而使广东国龙和其名下的投资人形成实质上的对赌关系。交易平台与广东国龙约定，广东国龙以其名下投资人的保证金总量为基准，按一定比例向平台缴纳保证金，广东国龙和其名下投资者在交易平台均有保证金账户，平台负责广东国龙和其名下投资者的交易结算，在结算时，投资人亏损的钱由平台在系统中从投资人的保证金账户划归至广东国龙的保证金账户，投资人盈利的钱由广东国龙的保证金账户划归至投资人账户，同时投资人须向交易平台缴纳交易手续费，费率为投资人保证金加杠杆后的万分之八，交易平台分取其中万分之三，广东国龙分取剩余万分之五。
操作手法：
Step1：在运营中，广东国龙高层向市场部业务员们提供投资人资源，要求业务员以虚构的身份结识投资人，在取得对方信任后，刻意隐瞒高额交易手续费，以及公司与投资者之间存在对赌关系等事实，诱骗投资人到与公司合作的交易平台进行“现货”交易。同时广东国龙将部分犯罪嫌疑人包装成“资深分析师”推荐给投资人，分析师、业务员们再以“分析师建议”的名义指导投资人进行操作。
Step2：在投资人盈利较多时，分析师、业务员会故意提供反向行情给投资人，导致投资人亏损，或者诱骗投资人频繁交易以获取高额手续费，又或者诱使投资人重仓操作，导致投资人爆仓，在投资人亏损后，公司会以更换分析师、业务员、承诺带投资人赚回来等方式诱使投资人继续追加保证金。
案例二：化身“白富美职业操盘手” 引导客户开户炒白银
2017年2月14日16时许，投资人周某到罗湖分局桂园派出所报案称：其于2016年5月份在网上认识一名女子周某某，后在该女子的介绍之下，被广东汇富天下贵金属有限公司深圳分公司以开户炒白银的方式骗取人民币六百余万元。
操作手法：
Step1：广东汇富天下贵金属经营有限公司深圳分公司以广东贵金属交易中心会员单位的身份招募代理商及业务员，主要通过QQ、微信等社交工具化身“白富美”的“职业操盘手”发展投资客户，按照公司制作的话术取得客户的信任后，通过发送虚假盈利截图、夸大投资收益，诱骗客户在交易平台注册开户。
Step2：客户注册开户后，公司安排所谓的“老师”给客户提供技术指导，客户一旦盈利就诱导客户卖出，客户亏损后又诱导加大资金投入。“老师”利用会员单位与普通客户对现货行情信息的不对称，诱导客户反向交易造成客户爆仓;或者诱导客户频繁交易，分得高额手续费。广东汇富天下贵金属经营有限公司深圳分公司在交易过程中采取做市商机制，与客户进行“对赌”，为瓜分客户的本金，其与代理商误导客户进行反向操作，造成客户爆仓，广东汇富天下贵金属经营有限公司深圳分公司及代理商按照比例瓜分客户本金。
案例三：发展多家代理商，虚构盈利事实，诱骗客户重仓、频繁操作
2017年2月初，龙华分局接到线索称该辖区展韬大厦世纪瑞盈公司从事非法期货、诈骗活动，经过前期的调查摸排，龙华分局刑警大队协同福民派出所于2017年2月16日展开收网行动，在龙华区展韬大厦抓获世纪瑞盈公司的主要负责人和各业务骨干约60多名，并委托第三方司法鉴定所在现场电脑系统中提取了该公司正在经营的华中矿平台后台数据。根据世纪瑞盈负责人游某某的现场供述，世纪瑞盈公司仅是该平台的代理商，其从属于会员单位生利集团。办案单位立即调取精干警力，奔赴龙华区光浩国际大厦8楼抓获生利集团的负责人和各业务骨干约40名，经过连夜审讯，对以上两个公司的主要负责人和业务管理人员共28人采取刑事拘留措施。
操作手法：
Step1：2014年8月15日，犯罪嫌疑人吕某某等人成立深圳市生利投资管理有限公司，并陆续签约为湖南银楼平台、西部贵金属平台、华中矿交所平台等交易所的会员单位，此类平台委托深圳市生利投资管理有限公司(该公司线下发展代理商)发展散户前往平台交易，由深圳市生利投资管理有限公司与散户进行对赌。
Step2：散户交易产生的手续费、过夜费由交易平台和深圳市生利投资管理有限公司(及其代理商)进行分成。而对赌产生的客户亏损(头寸)则全部由深圳市生利投资管理有限公司及其代理商非法占有。
案例四：非法经营期货
1、刘某，在上海登记注册了某投资咨询有限公司。他在明知自己公司未向有关主管部门申请、未经批准获得从事证券、期货经营资质的情况下，称公司系香港某投资有限公司在上海的代理商，并称香港的公司具有香港恒生股指期货交易资质，自己的公司是负责推广股指期货业务。然后，刘某通过互联网购得“股民名单”、“车主名单”等个人电话信息，指使公司员工通过电话公开招揽投资人参与恒升股指期货交易，并以上海公司的名义以每次交易收取固定手续费的形式，与投资人签订合同。招揽了投资人几十名，造成投资人亏损近百万人民币。2、2014年底，王阿姨认识了一位投资公司的副总。经这位看起来“人很好”的朋友再三劝说，王阿姨去期货公司开了户，瞒着家人先后投入了20万元。这位副总考虑到王阿姨对期货知识一窍不通，主动提出签订委托理财保底协议，并让王阿姨说出期货自助交易密码，由他操作，利润二八分成，王阿姨拿小头。副总水平果然了得，刚操作几天，王阿姨就拿到了一万元分红！但没过几个月，账户上就只剩下几千元了。工商登记资料显示，这家所谓的专业投资公司实际上是一家已经注销的公司，连营业执照也没有，更不用说期货经营资格了。
操作手法：
Step1：未经批准非法从事或变相从事期货交易活动。
Step2：未经批准非法从事期货投资咨询业务。如有些非法经营网点，以“网上交易中心”、“证券投资服务部”、“期货代理点”、“期货俱乐部”等形式出现，提供技术指导，收取会员费，致使许多不明真相的投资者上当受骗。
Step3：以承诺收益或保底形式吸引投资者，直接代替客户操作，按照一定比例进行利润分成。
三、投资者切记
1.投资者要进行期货交易，应选择经中国证监会批准的、由合法的期货交易所安排上市的期货合约品种作为投资对象。
2.投资者参与期货交易必须通过合法期货经营机构进行。
3.委托不得超出法律规定的范围。即使是合法的期货经营机构，公司及其员工也不得接受客户的全权委托，不得以任何方式对客户期货买卖的收益或损失作出承诺，不得与客户约定利润分成。
4.不要轻信他人进行投资，投资之前自身需要具备专业知识。现货交易平台投资风险高，非专业人士谨慎参与此类投资。
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